捷强装备(300875):中国国际金融股份有限公司关于天津捷强动力装备股份有限公司2023年度持续督导定期现场检查报告
- 金融资讯
- 2024-01-03
- 3353
原标题:捷强装备:中国国际金融股份有限公司关于天津捷强动力装备股份有限公司2023年度持续督导定期现场检查报告
中国国际金融股份有限公司
关于天津捷强动力装备股份有限公司
2023年度持续督导定期现场检查报告
(以下无正文)
(本页无正文,为《中国国际金融股份有限公司关于天津捷强动力装备股份有限公司 2023年度持续督导定期现场检查报告》之签章页)
保荐代表人:
王跃 贾义真
中国国际金融股份有限公司
年 月 日
中国国际金融股份有限公司
关于天津捷强动力装备股份有限公司
2023年度持续督导定期现场检查报告
保荐人名称:中国国际金融股份有限公司 | 被保荐公司简称:捷强装备 | ||
保荐代表人姓名:王跃 | 联系电话:010-65051166 | ||
保荐代表人姓名:贾义真 | 联系电话:010-65051166 | ||
现场检查人员姓名:王跃 | |||
现场检查对应期间:2023年度 | |||
现场检查时间:2023年 12月 19日 | |||
一、现场检查事项 | 现场检查意见 | ||
(一)公司治理 | 是 | 否 | 不适 用 |
现场检查手段: (1)查阅公司章程和各项规章制度; (2)查阅公司董事会、监事会、股东大会材料,包括会议通知、签到表、会议记录、会 议决议、公告等; (3)询问公司董秘、证券事务代表等有关人员 | |||
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | ||
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | √ | ||
3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席 人员及会议内容等要件是否齐备,会议资料 是否保存完整 | √ | ||
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员 签名确认 | √ | ||
5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所 相关业务规则履行职责 | √ | ||
6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了 相应程序和信息披露义务 | √ | ||
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变 化,是否履行了相应程序和信息披露义务 | √ | ||
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面 是否独立 | √ | ||
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在 同业竞争 | √ | ||
(二)内部控制 | |||
现场检查手段: (1)查阅内部审计部门资料,包括任职人员资料、内部审计制度、有关报告等; | |||
(2)查阅公司对外投资管理制度和投资决策相关的董事会决议等; (3)查阅募集资金专户的银行对账单、台账; (4)与内部审计部门人员、财务部门人员就内部控制、募集资金使用等情况进行沟通 | |||
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设 立内部审计部门(如适用) | √ | ||
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计 制度并设立内部审计部门(如适用) | √ | ||
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是 否合规(如适用) | √ | ||
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会 议,审议内部审计部门提交的工作计划和报 告等(如适用) | √ | ||
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告 一次内部审计工作进度、质量及发现的重大 问题等(如适用) | √ | ||
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员 会报告一次内部审计工作计划的执行情况以 及内部审计工作中发现的问题等(如适用) | √ | ||
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金 的存放与使用情况进行一次审计(如适用) | √ | ||
8. 内部审计部门是否在每个会计年度结束 前二个月内向审计委员会提交次一年度内部 审计工作计划(如适用) | √ | ||
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后 二个月内向审计委员会提交年度内部审计工 作报告(如适用) | √ | ||
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员 会提交一次内部控制评价报告(如适用) | √ | ||
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务 等事项是否建立了完备、合规的内控制度 | √ | ||
(三)信息披露 | |||
现场检查手段: (1)查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件; (2)查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料,包括会议通知、签到表、会议记录、 会议决议、公告等; (3)查阅投资者来访的记录资料,查阅深交所互动易网站刊载的投资者关系活动记录表; (4)询问公司董秘、证券事务代表等有关人员 | |||
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 | √ | ||
2.公司已披露的内容是否完整 | √ | ||
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者 取得重要进展 | √ | ||
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 | √ | ||
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是 否符合公司信息披露管理制度的相关规定 | √ | ||
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互 动易网站刊载 | √ | ||
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况 | |||
现场检查手段: (1)查阅公司最新现行的公司章程、关联交易、对外担保等相关制度; (2)查阅与关联交易、对外担保相关的三会文件、合同、信息披露文件等 | |||
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及 其他关联人直接或者间接占用上市公司资金 或者其他资源的制度 | √ | ||
2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否 不存在直接或者间接占用上市公司资金或者 其他资源的情形 | √ | ||
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相 应的信息披露义务 | √ | ||
4.关联交易价格是否公允 | √ | ||
5.是否不存在关联交易非关联化的情形 | √ | ||
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应 的信息披露义务 | √ | ||
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期 不清偿被担保债务等情形 | √ | ||
8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否 重新履行了相应的审批程序和披露义务 | √ | ||
(五)募集资金使用 | |||
现场检查手段: (1)查阅与募投项目有关的三会及信息披露文件; (2)查阅募集资金三方监管协议; (3)查阅募集资金专户银行对账单、募集资金台账; (4)询问公司有关人员、了解募投项目进展情况 | |||
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方 监管协议 | √ | ||
2.募集资金三方监管协议是否有效执行 | √ | ||
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进 行委托理财等情形 | √ | ||
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集 资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投 入、改变实施地点等情形 | √ | ||
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将 募集资金投向变更为永久性补充流动资金或 者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行 贷款的,公司是否未在承诺期间进行高风险 | √ | ||
投资 | |||
6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项 目进度、投资效益是否与招股说明书等相符 | √“新型防化装备及 应急救援设备产业化 项目”、“防化装备维 修保障与应急救援试 验基地项目”计划于 2023年 12月 31日结 项,预计结项时将剩余 部分募集资金,原因如 下: 1、根据工程进度,募投 项目包括一期项目“军 用清洗消毒设备生产 建设项目”“研发中心 建设项目”和二期项目 “新型防化装备及应 急救援设备产业化项 目”“防化装备维修保 障与应急救援试验基 地项目”,在一期项目 施工过程中,施工费用 合并考虑了二期项目 的市政、园林、配电等 公共配套设施设备,该 项费用已计入一期项 目成本; 2、公司本着节约成本 的原则,在施工过程中 优化施工方案,建筑工 程费结余较多;同时, 精简和调整了部分生 产线配置和设备购置, 导致设备采购费结余 较多。 | ||
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大 风险 | √ | ||
(六)业绩情况 | |||
现场检查手段: (1)查阅公司披露的定期报告、财务报表、了解业绩波动情况; (2)查阅行业研究报告、同行业上市公司的定期报告,了解行业情况; (3)询问公司财务部门有关人员 | |||
1.业绩是否存在大幅波动的情况 | √ | ||
2.业绩大幅波动是否存在合理解释 | √公司的 | ||
营业收入 增长,但 受产品结 构变化、 期间费用 增加和减 值损失增 加的影 响,净利 润有一定 波动 | |||
3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不 存在明显异常 | √ | ||
(七)公司及股东承诺履行情况 | |||
现场检查手段: (1)查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函; (2)查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件 | |||
1.公司是否完全履行了相关承诺 | √ | ||
2.公司股东是否完全履行了相关承诺 | √ | ||
(八)其他重要事项 | |||
现场检查手段: (1)查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件; (2)查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证; (3)询问公司财务部门、证券部门有关人员 | |||
1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披 露 | √ | ||
2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实 披露 | √ | ||
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及 合理原因 | √ | ||
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不 存在重大变化或者风险 | √ | ||
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或 者风险 | √ | ||
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的 问题是否已按相关要求予以整改 | √ | ||
二、现场检查发现的问题及说明 | |||
本保荐人现场核查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等方面存 在违法违规情形 |
(本页无正文,为《中国国际金融股份有限公司关于天津捷强动力装备股份有限公司 2023年度持续督导定期现场检查报告》之签章页)
保荐代表人:
王跃 贾义真
中国国际金融股份有限公司
年 月 日