生物谷(833266):2023年第四次临时股东大会决议

原标题:生物谷:2023年第四次临时股东大会决议公告

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-122
云南生物谷药业股份有限公司
2023年第四次临时股东大会决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。

一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1.会议召开时间：2023年12月19日
2.会议召开地点：公司三楼会议室
3.会议召开方式：现场会议、网络投票和其他投票方式相结合
4.会议召集人：董事会
5.会议主持人：董事长徐天水先生
6.召开情况合法、合规、合章程性说明：
本次股东大会的召集、召开和议案审议程序符合《中华人民共和
国公司法》和《云南生物谷药业股份有限公司章程》等相关规定，会议决议合法、有效。


（二）会议出席情况
出席和授权出席本次股东大会的股东共 16人，持有表决权的股
其中通过网络投票参与本次股东大会的股东共3人，持有表决权 的股份总数10,204,358股，占公司有表决权股份总数的8.28%。 （三）公司董事、监事、高级管理人员出席或列席股东大会情况 1.公司在任董事8人，出席7人，独立董事郝小江因病请假，也 未委托其他独立董事代为出席； 2.公司在任监事3人，出席3人； 3.公司董事会秘书出席会议； 4．公司高级管理人员、见证律师列席了本次会议。 二、议案审议情况 1.议案内容：
公司根据2020年9月23日披露的公告《生物谷：回购股份方
案公告》（公告编号：2020-129），通过公司回购股份专用证券账户，以连续竞价方式累计回购数量 3,999,993 股股票用于公司核心骨
干员工股权激励。截至目前，公司尚未实施前述回购股份之用途。

根据《公司法》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 4 号—
—股份回购》的相关规定，现公司拟将回购股份专用证券账户中的
该 3,999,993股股份予以注销，并相应减少公司注册资本及股份总
数，同时提请股东大会授权公司董事会及董事会委派的人士办理本
次注销的相关股份在北京证券交易所、中国证券登记结算有限责任
公司的相关事宜及工商变更登记备案等相关事宜。

具体内容详见于公司 2023 年 12月 4 日在北京证券交易所官 网（http://www.bse.cn/）披露的公告《生物谷：关于注销部分已 回购股份的公告》（公告编号：2023-112）。 2.议案表决结果： 同意股数 63,917,902股，占出席本次股东大会有表决权股份总 数的 100%；反对股数 0股，占出席本次股东大会有表决权股份总数 的0%；弃权股数0股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0%。 3.回避表决情况 本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。 1.议案内容：
因公司拟对 2020年回购的用于核心骨干员工股权激励的
3,999,993 股股票进行注销，拟注销的股份将导致公司注册资本及
股份总数发生变动，现拟对《公司章程》相关条款进行相应修订，
同时提请股东大会授权公司董事会及董事会委派的人士办理相关工
商变更登记备案等手续。

具体内容详见公司分别于2023 年 12月4 日及2023年12月
21日在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn/）披露的公告《生物谷：关于拟修订 <公司章程> 的公告》（公告编号：2023-111）及《生物谷：公司章程》（2023-123）。

2.议案表决结果：
同意股数 63,917,902股，占出席本次股东大会有表决权股份总 数的 100%；反对股数 0股，占出席本次股东大会有表决权股份总数 的0%；弃权股数0股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0%。 3.回避表决情况 本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。 1.议案内容：
为进一步完善公司风险管理体系，加强风险管控，促进公司董
事、监事及高级管理人员充分履职，保障广大投资者利益，公司拟
为全体董事、监事及高级管理人员购买责任保险，同时提请股东大
会授权公司董事会及董事会委派的人士办理公司及董监高责任险购
买的相关事宜。

具体内容详见于公司 2023 年 12月 4 日在北京证券交易所官
网（http://www.bse.cn/）披露的公告《生物谷：关于购买公司和
董监高责任险的公告》（公告编号：2023-113）。

2.议案表决结果：
同意股数 16,704,358股，占出席本次股东大会有表决权股份总
数的 100%；反对股数 0股，占出席本次股东大会有表决权股份总数
的0%；弃权股数0股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0%。

3.回避表决情况
本议案涉及关联交易事项，关联法人（新意资本基金管理（深 圳）有限公司、深圳市金沙江投资有限公司）及关联自然人（吴佑 辉、高念武、李驰、蔡泽秋、杨智玲、赖小飞、杜江、李晓燕、邓 慧明、陈颖 ）12户主体代表的股份合计 47,213,544股回避表决 了该议案。

议案 序号	议案 名称	同意		反对		弃权
		票数	比例	票数	比例	票数	比例
一	关于注 销部分 已回购 股份的 议案	93,077	100%	0	0%	0	0%

三、律师见证情况
（一）律师事务所名称：北京市环球（深圳）律师事务所
（二）律师姓名：叶长城律师、罗寻律师
（三）结论性意见
本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》
《股东大会规则》和《公司章程》的规定；会议召集人具备召集本次股东大会的资格；出席及列席会议的人员均具备合法资格；本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的规定，合法有效。


四、备查文件目录
1、生物谷：2023 年第四次临时股东大会决议；
2、北京市环球（深圳）律师事务所关于云南生物谷药业股份有限
公司 2023 年第四次临时股东大会之法律意见书。







云南生物谷药业股份有限公司
董事会
2023年12月21日